知名券商遭监管警示，用“风水”预测A股走势，研报制作人被谈话

知名券商首席投顾用"五行"预测股市的事情又有了后续。

3月11日，中国证监会深圳监管局披露的一则行政监管措施决定书显示，安信证券首席投顾陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

中国证监会深圳监管局认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，决定对陈南鹏采取监管谈话的行政监管措施。

与此同时，中国证监会深圳监管局还向涉事的安信证券汕头分公司下发一纸行政监管措施决定书。行政监管措施决定书显示，陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，安信证券汕头分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

中国证监会深圳监管局认为，安信证券汕头分公司上述行为违反了《证券公司内部控制指引》相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

事实上，近年来，因“风水研报”银监管关注的券商并非个数。2021年10月中旬，国盛证券曾发布了一篇名为《天干地支在择时中的应用初探》的研报，作者按照天干地支对市场进行了分类、利用四柱十神分析流年运势、股市与天干地支的十神关系、天干地支分析了A股流年/流月/流日走势，甚至还预测了2022年的A股走势。

不过在2021年12月30日，江西证监局便发布公告称，针对国盛证券的“风水研报”《天干地支在择时中的应用初探》出具警示函，并对该研报作者刘富兵采取了监管谈话措施。