上交所对IPO发行人开出5年内不接受申请文件罚单

6月11日，上交所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。据了解，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载。

据悉，这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。

此后，证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。 经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

今年2月，证监会已对思尔芯及其相关相关责任人作出行政处罚。

6月11日，上交所网站发布关于对思尔芯及相关责任人予以纪律处分的决定。

上交所认为，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意，已经证监会《行政处罚决定书》认定和查实，违规事实清楚，影响恶劣。鉴于上述违规事实和情节，经该所纪律处分委员会审核通过，根据相关规定，决定对上海思尔芯技术股份有限公司予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分；对相关责任人予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对思尔芯时任董事长黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。