沪农商行被罚740万元，涉未按规履行客户身份识别等“三宗罪”

9月8日消息，人民银行上海总部日前公布的一则罚单显示，上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“沪农商行”）因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款740万元。

罚单显示，沪农商行多位相关负责人同时被罚。其中，时任沪农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务，被罚3.5万元；时任沪农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，被罚3.5万元；时任沪农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务、报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚7万元。

公开资料显示，沪农商行成立于2005年8月25日，是全国首家在农信基础上改制成立的省级股份制商业银行。目前注册资本为86.8亿元人民币，438家分支机构及营业网点。员工总数超8,000人。

2021年8月19日，沪农商行登陆A股，成为A股第41家上市银行。上市首日，沪农商行最高涨至12.82元，涨幅达44.04%。

不过，沪农商行第二个交易日直接以9.63元的价格跌停开盘，第三个交易日更是跌破了8.9元的发行价。

最新数据显示，截至发稿，沪农商行报7.94元/股，跌0.13%，目前总市值为765.8亿元。